| 文號 | 宜政發(fā)〔2021〕166號 |
| 制發(fā)機關 | 宜興市人民政府 |
| 成文日期 | 2022-03-04 |
| 文件類別 | 通知 |
| 文件狀態(tài) | 正在執(zhí)行 |
各開發(fā)區(qū)管委會（管理辦），各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：
《市政府關于進一步提高上市公司質量的實施意見》已經(jīng)市政府常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
宜興市人民政府
2021年8月19日
市政府關于進一步提高上市公司質量的實施意見
為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）、《省政府關于進一步提高上市公司質量的實施意見》（蘇政發(fā)〔2020〕102號）等文件精神，持續(xù)提高我市上市公司質量，充分發(fā)揮資本市場支持實體經(jīng)濟功能，促進我市產(chǎn)業(yè)轉型升級，推動我市經(jīng)濟高質量發(fā)展。結合我市實際情況，提出如下實施意見。
一、總體要求
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，自覺踐行新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局，堅持市場化、法治化原則，落實加強資本市場基礎制度建設要求，大力推動上市公司高質量發(fā)展。強化持續(xù)監(jiān)管，優(yōu)化上市公司結構和發(fā)展環(huán)境，使上市公司運作規(guī)范性明顯提升，信息披露質量不斷改善，突出問題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質量顯著提高。持續(xù)壯大上市公司陣營，推動上市公司做優(yōu)做強，打造以先進制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為特色的資本市場“宜興板塊”，為建設“強富美高”新宜興提供有力支撐。
二、提高上市公司治理水平
（一）規(guī)范公司治理和內部控制。督促上市公司誠實守信、規(guī)范運作，健全完善公司治理制度規(guī)則，嚴格依法執(zhí)行內控制度，增強內部控制有效性，積極主動做好投資者關系管理。指導實際控制人、控股股東履行誠信義務，維護上市公司獨立性，切實保障上市公司和投資者的合法權益。總結梳理上市公司治理和內部控制最佳實踐和警示案例，充分發(fā)揮正面示范引領和反面警示教育作用。支持上市公司實施更為靈活有效的股權激勵、員工持股計劃。對上市公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關人員，分類分層開展培訓，規(guī)范其在公司治理和內部控制中的行為。（市金融監(jiān)管局與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（二）提升信息披露質量。指導上市公司以提升透明度為目標，依法履行信息披露義務，提升信息披露質量。督促上市公司、股東及相關信息披露義務人真實、準確、完整、及時、公平披露信息。以投資者需求為導向，優(yōu)化披露內容，增強信息披露針對性和有效性。嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，優(yōu)化信息披露編報規(guī)則，提升財務信息質量。上市公司及其他信息披露義務人要充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡明清晰、通俗易懂。相關部門和機構要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務。（市金融監(jiān)管局、財政局等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（三）營造健康發(fā)展環(huán)境。培育打造與上市公司高質量發(fā)展相匹配的高素質專業(yè)化金融干部隊伍、高精專資本市場中介隊伍和企業(yè)家隊伍。各行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會及時發(fā)布行業(yè)信息，引導上市公司把握所處產(chǎn)業(yè)位置、行業(yè)周期、技術階段。各屬地板塊及相關部門引導上市公司實控人及經(jīng)營團隊增強風險意識，防范因過度融資、多元盲目投資等造成嚴重流動性風險。實施民營上市公司接班人健康成長促進計劃，支持幫助民營上市公司實現(xiàn)事業(yè)新老交接和有序傳承。強化上市公司治理底線要求，加強對上市公司實際控制人的道德約束，壓實上市公司的投資者保護主體責任，引導上市公司履行社會責任。（市金融監(jiān)管局、各相關行業(yè)主管部門等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
三、大力推動上市公司做優(yōu)做強
（四）引導上市公司扎根本地。積極引導上市公司扎根本地，對上市公司利用資本市場進行股權融資進行獎勵，為上市公司募投項目在本市范圍內立項建設開辟“綠色通道”。堅持“一事一議、一企一策”原則，及時協(xié)調解決上市公司實施融資及建設項目過程中遇到的問題和阻礙，優(yōu)先解決上市公司募投項目所需建設用地、環(huán)境容量、能源供應等要素。對上市過程給予政策獎勵，并引導公司上市后將股份托管在本市證券公司營業(yè)部，在本市實現(xiàn)減持退出，收益稅款在本市交納。對限售股在本市減持退出的行為按照相關政策規(guī)定給予獎勵。（市發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、金融監(jiān)管局、自然資源和規(guī)劃局、商務局、財政局、稅務局、市場監(jiān)管局、行政審批局、生態(tài)環(huán)境局、供電公司等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（五）拓寬多元化融資渠道。引導上市公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營需求，理性融資、合理確定融資規(guī)模、優(yōu)化融資結構，提高資金使用效率。支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品。對上市公司在資本市場實施股權再融資給予政策獎勵。引導金融機構創(chuàng)新推出知識產(chǎn)權質押貸款、投貸聯(lián)動等產(chǎn)品和服務，提升對上市公司融資服務的精準度。鼓勵國有融資擔保公司對上市公司融資項目提供擔保。（市金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財政局、國資辦、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組、市場監(jiān)管局、金發(fā)集團等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（六）促進市場化并購重組。推動上市公司圍繞主業(yè)開展兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，提升行業(yè)地位，帶動我市產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，發(fā)揮上市公司在經(jīng)濟高質量發(fā)展中的引領作用。引導上市公司重點圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)開展境內外投資并購和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競爭、市場開拓、渠道布局等方面取得快速突破。鼓勵行業(yè)龍頭上市公司對面臨階段性困難但有發(fā)展前景的企業(yè)兼并重組，實現(xiàn)互利共贏。對本市上市公司兼并重組本市企業(yè)，按照政策給予獎勵。發(fā)揮證券市場估值、資產(chǎn)評估結果在國有資產(chǎn)交易定價中的作用，支持轄內國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革，提高國有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平。鼓勵各類股權投資基金、銀行等為上市公司并購重組提供優(yōu)質服務和融資支持。增進上市公司實控人對警惕惡意收購、慎重轉讓股權的認知認同，遏制盲目跨界重組和“忽悠式”重組，營造理性、科學、規(guī)范開展市場化并購重組的良好氛圍。（市金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化局、國資辦、發(fā)展改革委、商務局、財政局、市場監(jiān)管局、行政審批局、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
四、防范處置上市公司風險問題
（七）化解股票質押風險。堅持嚴控增量、化解存量，壓實上市公司主體責任，強化大股東、實際控制人法律意識，鼓勵銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質押風險化解，穩(wěn)慎處置大股東質押股票展期和強制平倉問題。積極引導金融機構對生產(chǎn)經(jīng)營基本面良好、有發(fā)展空間、暫時存在流動性問題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。加強與證券監(jiān)管部門信息交流，協(xié)同控制股票質押比例，嚴格控制上市公司限售股和并購重組業(yè)績補償股票質押。（市金融監(jiān)管局、法院、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（八）解決上市公司突出問題。針對上市公司無序“賣殼”誘發(fā)經(jīng)營風險，資金占用、違規(guī)擔保等突出問題，督促上市公司聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營，持續(xù)完善公司治理體系，提高治理能力，增強風險意識，防范因無序“賣殼”造成企業(yè)運營風險和債務風險。上市公司控股股東、實際控制人及相關方不得以任何形式侵占上市公司利益。按照“依法監(jiān)管、分類處置”原則，配合證券監(jiān)管部門對已形成的資金占用和違規(guī)擔保等公司治理失效問題，督促上市公司控股股東、實際控制人及相關方限期予以清償或化解；對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔保問題，配合證券監(jiān)管部門予以嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。依法依規(guī)認定上市公司對違規(guī)擔保合同不承擔擔保責任。上市公司實施破產(chǎn)重整的，應當提出解決資金占用、違規(guī)擔保問題的具體方案，保障上市公司和投資者合法權益。（市法院、檢察院、公安局、金融監(jiān)管局等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（九）落實風險防處任務。各屬地板塊要切實承擔起處置上市公司風險的責任，納入常態(tài)化金融風險防范化解工作，建立督導和通報機制。組織開展上市公司風險摸排和監(jiān)測預警，動態(tài)管理風險公司清單。常態(tài)化、制度化、長效化開展風險研判、處置工作，根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風險化解方案，充分運用法治化、市場化手段推動上市公司風險平穩(wěn)處置。積極支持上市公司融資紓困，著力化解流動性風險，并切實維護企業(yè)合法權益。在依法合規(guī)的前提下，支持資管產(chǎn)品、保險資金等通過投資私募股權基金等方式積極參與上市公司紓困。（各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道與市委政法委、法院、金融監(jiān)管局、財政局等單位負責）
（十）配合完善退出機制。切實轉變觀念，暢通上市公司通過主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道，推動形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境。積極支持和配合證券監(jiān)管部門嚴厲打擊通過財務造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴重違法違規(guī)擾亂市場秩序的上市公司及時清出市場。完善退市風險聯(lián)合防控機制，按照退市風險處置預案，確保平穩(wěn)退市。（各鎮(zhèn)、園區(qū)街道與市金融監(jiān)管局、政法委、法院、檢察院、公安局、司法局、財政局、審計局等單位負責）
（十一）強化應對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴重影響的，各部門應加強協(xié)調聯(lián)動，落實好產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面政策，及時采取措施維護勞務用工、暢通物流運輸渠道、保障生產(chǎn)資料及公用事業(yè)品供應，支持上市公司盡快恢復生產(chǎn)經(jīng)營。對在應對重大突發(fā)事件中作出突出貢獻的上市公司，給予通報表彰。（各鎮(zhèn)、園區(qū)街道與市金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財政局、工業(yè)和信息化局、商務局、應急管理局、稅務局、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位負責）
五、打擊各類違法違規(guī)行為
（十二）強化部門聯(lián)動協(xié)作。完善上市公司綜合監(jiān)管體系，財政、發(fā)展改革、海關、稅務、金融、市場監(jiān)管、司法、人行、銀保監(jiān)等單位和屬地板塊協(xié)調聯(lián)動，共享行業(yè)數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管報告、重大事項、風險情況等信息，積極服務上市公司發(fā)展，支持監(jiān)管部門執(zhí)法。加大對重點違法違規(guī)案件的執(zhí)法宣傳，強化警示教育作用，嚴格規(guī)制涉上市公司惡意舉報、虛假訴訟等行為。（市公安局、法院、檢察院、財政局、司法局、金融監(jiān)管局、稅務局、海關、市場監(jiān)管局、發(fā)展改革委、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負責）
（十三）積極配合上級執(zhí)法。積極配合證券監(jiān)管部門和上級執(zhí)法機關加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內幕交易及金融機構、中介機構提供虛假證明文件等違法違規(guī)行為的打擊力度。嚴格落實證券法、刑法等法律規(guī)定，對上市公司違法違規(guī)行為堅持“零容忍”。加強行政機關與司法機關協(xié)作，實現(xiàn)資本市場涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴厲查處違法犯罪行為。（市公安局、法院、檢察院、司法局等單位負責）
六、形成提高上市公司質量的工作合力
（十四）加強組織領導。發(fā)揮市資本經(jīng)營工作領導小組統(tǒng)籌協(xié)調作用，領導小組各成員單位按照職責分工，落實工作措施，加強聯(lián)動配合，及時研究解決工作中遇到的問題。建立健全上市公司及其控股股東相關信息共享機制，加強研判我市上市公司風險與發(fā)展形勢，推動上市公司發(fā)展和監(jiān)管形成整體合力。領導小組辦公室切實做好貫徹落實、協(xié)調推進等日常工作。（市資本經(jīng)營工作領導小組成員單位負責）
（十五）強化屬地責任。各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道落實屬地職責，進一步加強上市工作機構和隊伍建設，提升資本市場相關服務人才的專業(yè)能力，為上市企業(yè)高質量發(fā)展提供堅實保障。建立提高上市公司質量相關工作考核機制，對工作舉措扎實、成效明顯的部門與板塊，予以表彰激勵。發(fā)揮媒體的輿論引導和監(jiān)督作用，積極宣傳報道先進典型，共同營造支持上市公司高質量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。（各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道與各相關單位負責）
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公安備案號：32028202000509